各有關(guān)單位：?

湖北省政府投資引導(dǎo)基金（簡(jiǎn)稱(chēng)省引導(dǎo)基金）是由湖北省政府出資設(shè)立，按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性母基金。根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，結(jié)合省引導(dǎo)基金2024年投資計(jì)劃，現(xiàn)面向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)布《湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《申報(bào)指南及遴選辦法》），歡迎符合條件的地方、機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。在上一年度規(guī)定申報(bào)期限內(nèi)已提交申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)可在受托管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下結(jié)合本遴選辦法優(yōu)化推進(jìn)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、申請(qǐng)條件?

省引導(dǎo)基金擬參股基金的申請(qǐng)條件詳見(jiàn)《申報(bào)指南及遴選辦法》。?

二、申請(qǐng)時(shí)限

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)可自本通知發(fā)布之日起至12月20日止在湖北省財(cái)政廳官網(wǎng)（https://czt.hubei.gov.cn）、中金資本運(yùn)營(yíng)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中金資本）的微信公眾號(hào)（中金資本CICCcapital）、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)深創(chuàng)投）官網(wǎng)（www.szvc.com.cn）下載《申報(bào)指南及遴選辦法》及相關(guān)材料表格，并在上述期限內(nèi)正式提交申請(qǐng)材料，超出期限將不再接收申請(qǐng)。

三、申請(qǐng)材料和申請(qǐng)方式?

（一）申請(qǐng)材料?

申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要提交的材料包括但不限于：

1.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金申請(qǐng)表

2.湖北省引導(dǎo)基金擬參股基金設(shè)立方案

3.管理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程或合伙協(xié)議、登記備案證明，以及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（或其委派代表）身份證明，管理機(jī)構(gòu)最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及在管基金最近三年投資業(yè)績(jī)相關(guān)材料（管理機(jī)構(gòu)成立不足3年的，提供成立以來(lái)的年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告和投資業(yè)績(jī)材料）

4.社會(huì)出資人出資承諾函、意向函、出資能力證明材料

5.承諾函

6.參股基金合規(guī)性自查表

7.廉潔承諾書(shū)

（二）申請(qǐng)方式?

申請(qǐng)采取遞交紙質(zhì)材料和電子材料相結(jié)合的方式。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性、完整性承擔(dān)完全責(zé)任。紙質(zhì)材料包括正本（1份）和副本（2份），正副本均需加蓋騎縫章。

電子材料通過(guò)U盤(pán)（2份）或受托管理機(jī)構(gòu)通知的其他方式提交，電子材料（U盤(pán)）隨紙質(zhì)材料一并報(bào)送至受托管理機(jī)構(gòu)，地址詳詢下文聯(lián)系方式。同時(shí)，請(qǐng)將蓋章掃描版及word版的申請(qǐng)材料發(fā)至受托管理機(jī)構(gòu)的電子郵箱。?

四、聯(lián)系方式?

受托管理機(jī)構(gòu)1：中金資本運(yùn)營(yíng)有限公司

聯(lián)系人：許達(dá)（湖北省引導(dǎo)基金管理團(tuán)隊(duì)）?

聯(lián)系電話：13810731079

申報(bào)郵箱：[email protected]

受托管理機(jī)構(gòu)2：深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司

聯(lián)系人：周廣吉（湖北省引導(dǎo)基金管理團(tuán)隊(duì)）?

聯(lián)系電話：18627014681

申報(bào)郵箱：[email protected]

監(jiān)督機(jī)構(gòu)：湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司

監(jiān)督聯(lián)系人：瞿鵬州

監(jiān)督電話：027-88110778

附件：湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司

中金資本運(yùn)營(yíng)有限公司

深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司

2024年2月22日

附件

湖北省政府投資引導(dǎo)基金2024年擬參股基金申報(bào)指南及管理機(jī)構(gòu)遴選辦法

一、引導(dǎo)基金定位

湖北省政府投資引導(dǎo)基金（簡(jiǎn)稱(chēng)省引導(dǎo)基金）是由省政府出資設(shè)立支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策性引導(dǎo)基金，由省財(cái)政廳履行出資人職責(zé)，以參股設(shè)立分母基金或子基金方式（以下統(tǒng)稱(chēng)參股基金），按照市場(chǎng)化運(yùn)作，吸引、撬動(dòng)更多社會(huì)資本參與，按照“9+N+X”模式構(gòu)建參股基金矩陣，聚焦省委、省政府明確的“三高地、兩基地”建設(shè)等重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域開(kāi)展投資活動(dòng)，培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，助推全省產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)全國(guó)構(gòu)建新發(fā)展格局先行區(qū)。?

本次遴選秉持內(nèi)外兼顧、公開(kāi)擇優(yōu)原則，注重管理機(jī)構(gòu)過(guò)往業(yè)績(jī)、募資能力、投資能力（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備）、產(chǎn)業(yè)招引能力以及基金組建效率，以加快基金落地投資和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入、生態(tài)培育為目標(biāo)，旨在進(jìn)一步發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，提高財(cái)政資金使用效益。

二、申報(bào)類(lèi)型

申報(bào)機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)的參股基金類(lèi)型及對(duì)應(yīng)政策目標(biāo)、投向及規(guī)模要求如下：

（一）重點(diǎn)領(lǐng)域基金

1.光電子信息產(chǎn)業(yè)基金（分母基金），計(jì)劃設(shè)立1支，總規(guī)模100億元，主要投向集成電路、光通信、激光、新型顯示和智能終端等領(lǐng)域，充分發(fā)揮湖北在光電子信息產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域獨(dú)樹(shù)一幟的優(yōu)勢(shì)地位，助力打造具有全球影響力的世界級(jí)光電子信息產(chǎn)業(yè)集群。

2.綠色低碳基金（分母基金），計(jì)劃設(shè)立1支，總規(guī)模100億元，主要投向清潔能源、節(jié)能環(huán)保、綠色交通和低碳技術(shù)等領(lǐng)域，加快打造綠色低碳供應(yīng)鏈，推動(dòng)武漢盡快建成全國(guó)碳金融中心。

3.高端裝備產(chǎn)業(yè)基金（分母基金或子基金），計(jì)劃設(shè)立1支分母基金或3支子基金，分母基金規(guī)模100億元，單支子基金規(guī)模不超過(guò)30億元，爭(zhēng)取國(guó)家軍民融合基金支持，主要投向智能制造裝備（工業(yè)母機(jī)、機(jī)器人等）、航空航天、高端能源裝備、綠色智能船舶等領(lǐng)域，以及“軍轉(zhuǎn)民”“民參軍”和軍民兩用技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、武器裝備生產(chǎn)等領(lǐng)域。

4.文旅產(chǎn)業(yè)基金（分母基金或子基金），計(jì)劃設(shè)立1支分母基金或3支子基金，分母基金規(guī)模100億元，單支子基金規(guī)模不超過(guò)20億元，搶抓擴(kuò)內(nèi)需機(jī)遇，主要投向文化創(chuàng)意、旅游景區(qū)提檔升級(jí)、旅游服務(wù)業(yè)、文旅新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及新業(yè)態(tài)探索等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。

5.新能源與智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)基金（分母基金），計(jì)劃設(shè)立1支，總規(guī)模不超過(guò)50億元，主要投向整車(chē)、電池、電機(jī)電控、芯片、軟件及其他汽車(chē)零部件，促進(jìn)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)與新一代信息技術(shù)、新能源等領(lǐng)域融合發(fā)展。

6.生命健康產(chǎn)業(yè)基金（子基金），計(jì)劃設(shè)立不超過(guò)3支，單支規(guī)模不超過(guò)30億元，主要投向生物醫(yī)藥、高端醫(yī)療裝備、健康服務(wù)、醫(yī)養(yǎng)結(jié)合、健康食品等領(lǐng)域。

7.數(shù)字經(jīng)濟(jì)基金（子基金），計(jì)劃設(shè)立不超過(guò)5支子基金，單支規(guī)模不超過(guò)20億元，主要投向云計(jì)算、算力與大數(shù)據(jù)、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、量子科技、虛擬現(xiàn)實(shí)和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)等領(lǐng)域，培育應(yīng)用場(chǎng)景。

8.北斗基金（子基金），計(jì)劃設(shè)立不超過(guò)2支，單支規(guī)模不超過(guò)20億元，聚焦產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)，主要投向衛(wèi)星通信、導(dǎo)航、遙感以及衛(wèi)星技術(shù)應(yīng)用等領(lǐng)域。

9.新材料基金（子基金），計(jì)劃設(shè)立不超過(guò)3支，單支規(guī)模不超過(guò)20億元，主要投向關(guān)鍵戰(zhàn)略材料、先進(jìn)基礎(chǔ)材料和前沿新材料等領(lǐng)域。

（二）市場(chǎng)化基金

以招引外部資源、產(chǎn)能項(xiàng)目及專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)落地為導(dǎo)向，圍繞湖北省五大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和九個(gè)新興特色產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分賽道，與省內(nèi)外優(yōu)秀投資機(jī)構(gòu)合作設(shè)立若干支市場(chǎng)化基金，單支規(guī)模不超過(guò)20億元。一是聯(lián)合頭部機(jī)構(gòu)設(shè)立子基金，撬動(dòng)其已投優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目資源（獨(dú)角獸、IPO項(xiàng)目、天使項(xiàng)目等）遷入或落地湖北。二是聯(lián)合產(chǎn)業(yè)資本（CVC）設(shè)立子基金，依托產(chǎn)業(yè)龍頭、大型央企、上市公司的產(chǎn)業(yè)資源、背景，做優(yōu)做強(qiáng)湖北省相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈。三是聯(lián)合金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分母基金或子基金，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)與省內(nèi)投資機(jī)構(gòu)合作，開(kāi)展金融服務(wù)模式創(chuàng)新。

（三）區(qū)域基金

深入貫徹區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)縣工程，支持有需求、有條件的市（州）、縣（市、區(qū)）設(shè)立區(qū)域分母基金或子基金，突出基金招商和產(chǎn)業(yè)導(dǎo)入功能，重點(diǎn)支持地方特色優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，助力全省產(chǎn)業(yè)鏈延鏈、補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈。

三、基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件

(一) 參股基金管理機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)資質(zhì)

1.在市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)注冊(cè)，經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募股權(quán)投資基金或創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，實(shí)繳注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元；

2.管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)管理基金規(guī)模原則上不低于5億元（實(shí)繳規(guī)模），具備較強(qiáng)的資金募集能力及豐富的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備；

3.至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員，優(yōu)先考慮彼此之間有3年及以上合作經(jīng)歷的基金管理團(tuán)隊(duì)，高級(jí)管理人員具備基金從業(yè)資格；

4.具備良好的管理業(yè)績(jī)，至少有3個(gè)以上成功投資案例。參股基金管理機(jī)構(gòu)提交的成功投資案例，需滿足以下要求：成功投資案例指項(xiàng)目股權(quán)100%退出的（含上市解禁未售出），回收資金超過(guò)全部投資本金 150%，或退出比例低于 80%且回收資金超過(guò)全部投資本金 120%。申請(qǐng)分母基金的可適當(dāng)放寬。

5.在湖北省內(nèi)設(shè)置固定辦公場(chǎng)所并配備專(zhuān)屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，至少1名核心人員常駐湖北辦公；

6.有健全的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和投資決策機(jī)制，完善的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供輔導(dǎo)、管理、咨詢等增值服務(wù)；

7.機(jī)構(gòu)及其工作人員無(wú)違法犯罪等不良記錄；

8.對(duì)產(chǎn)業(yè)資源或本地資源優(yōu)勢(shì)顯著的基金管理人及天使基金管理人可適當(dāng)放寬要求。

（二）市(州)、縣(市、區(qū)) 申請(qǐng)合作條件

1.具有國(guó)家級(jí)、湖北省級(jí)認(rèn)定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體（含園區(qū)、基地）;

2.基金投向符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局，具有兩家以上國(guó)家、省級(jí)認(rèn)定的新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)、細(xì)分領(lǐng)域隱形冠軍等，或湖北省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈牽頭管理部門(mén)認(rèn)定的龍頭骨干企業(yè)，或有2個(gè)以上確定的優(yōu)質(zhì)投資項(xiàng)目;

3.基金規(guī)模充分考慮本級(jí)財(cái)政承受能力，且已有明確的資金募資渠道，有民營(yíng)資本參與的優(yōu)先設(shè)立。年度預(yù)算中，未足額保障“三保”、債務(wù)付息等必保支出的，不得申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金；

4.出資主體明確為已設(shè)立或擬新設(shè)立的本級(jí)政府投資引導(dǎo)基金;

5.基金管理機(jī)構(gòu)明確，且原則上符合本條第（一）款規(guī)定的條件。

（三）管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)承諾

1.參股基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方 (同一實(shí)控人)在基金中認(rèn)繳出資額原則上不低于基金規(guī)模的 1%，其中基金管理機(jī)構(gòu)認(rèn)繳出資額不低于參股基金規(guī)模的 0.5%。

2.參股基金管理團(tuán)隊(duì)關(guān)鍵人變動(dòng)須經(jīng)咨詢委員會(huì)、合伙人大會(huì)或股東會(huì)表決通過(guò)。

3.資金募集。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令）、《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（發(fā)改財(cái)金規(guī)[2016]2800號(hào)）等規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者募集資金；基金管理機(jī)構(gòu)在提交基金申報(bào)方案時(shí)，應(yīng)已經(jīng)募集或已明確除省引導(dǎo)基金出資部分外的所有資金且社會(huì)出資人是符合有關(guān)規(guī)定的合格機(jī)構(gòu)投資者，擬出資人的出資承諾函及出資意向函（有明確出資承諾函的基金管理人優(yōu)先）不低于基金認(rèn)繳規(guī)模的40%，剩余出資有明確的募資計(jì)劃及時(shí)間，并提供主要發(fā)起人和管理機(jī)構(gòu)擬簽署的合伙協(xié)議（基金章程或合同）。申請(qǐng)省引導(dǎo)基金增資的基金應(yīng)提供現(xiàn)有基金全體出資人同意申請(qǐng)省引導(dǎo)基金出資且以平價(jià)增資并豁免省引導(dǎo)基金罰息及同意省引導(dǎo)基金享有基金已投資項(xiàng)目收益（如有）的合伙人會(huì)議決議或股東會(huì)決議。

4.參股基金合同（合伙協(xié)議或章程）應(yīng)落實(shí)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的要求，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域和地域、決策機(jī)制、基金管理人、風(fēng)險(xiǎn)防范、績(jī)效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用、收益分配、政府和社會(huì)資本的權(quán)利和責(zé)任等。?

5.基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)控機(jī)制等管理制度健全，有規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制、投資決策機(jī)制、激勵(lì)約束機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)管理制度。

6.優(yōu)先考慮與符合以下條件的管理機(jī)構(gòu)合作：

（1）管理機(jī)構(gòu)或合作機(jī)構(gòu)（如其他社會(huì)出資人）具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)及國(guó)際化背景；

（2）承諾在規(guī)定期限內(nèi)招引符合湖北省產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃、布局的產(chǎn)能（企業(yè)或項(xiàng)目）落地湖北；

（3）通過(guò)基金投資、增值服務(wù)等能夠顯著增強(qiáng)湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)；

（4）能有效提升湖北省戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展質(zhì)量。

（5）能有成熟并持續(xù)運(yùn)作的激勵(lì)約束機(jī)制、跟投機(jī)制等獎(jiǎng)懲制度。

四、參股基金設(shè)立要求

（一）組織形式

參股基金組織形式為公司制、合伙制。

（二）注冊(cè)地址

參股基金應(yīng)在湖北省境內(nèi)注冊(cè)。

（三）出資

在參股基金中，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過(guò)20%，且不應(yīng)作第一大股東或合伙人。參股基金中省內(nèi)各級(jí)財(cái)政（含財(cái)政出資的省內(nèi)各級(jí)引導(dǎo)基金）共同出資比例原則上不超過(guò)50%，省內(nèi)財(cái)政及國(guó)資出資總額占比原則上不超過(guò)80%。設(shè)立區(qū)域分母基金的，省引導(dǎo)基金出資占比原則上不超過(guò)25%，省內(nèi)財(cái)政及國(guó)資出資總額占比原則上不超過(guò)90%。

（四）存續(xù)期限

參股分母基金存續(xù)期原則上不超過(guò)10年，參股子基金存續(xù)期原則上不超過(guò)7年。確需延長(zhǎng)的，經(jīng)省引導(dǎo)基金批準(zhǔn)可適當(dāng)延長(zhǎng)，延長(zhǎng)期內(nèi)不得收取管理費(fèi)。

（五）投資范圍

參股子基金應(yīng)投資于直投項(xiàng)目，確需設(shè)置項(xiàng)目基金等結(jié)構(gòu)的，應(yīng)確保省引導(dǎo)基金不重復(fù)承擔(dān)管理費(fèi)及其他費(fèi)用。參股分母基金可投資于直投項(xiàng)目及子基金，且應(yīng)結(jié)合管理機(jī)構(gòu)投資能力設(shè)定合適的直投比例，原則上直投比例不超過(guò)分母基金總規(guī)模的50%。

參股基金應(yīng)結(jié)合自身定位明確投資方向。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立重點(diǎn)領(lǐng)域參股基金的，原則上應(yīng)將不少于可投資金總額的60%投向該重點(diǎn)領(lǐng)域相關(guān)行業(yè)。

（六）投資決策

參股基金采取市場(chǎng)化機(jī)制運(yùn)作，由管理機(jī)構(gòu)依據(jù)合伙協(xié)議、公司章程或合同等相關(guān)約定進(jìn)行投資決策。省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表?yè)?dān)任參股基金投委會(huì)委員或觀察員，投委會(huì)委員參與投委會(huì)決策，觀察員列席但不參與投委會(huì)決策。省引導(dǎo)基金委派的投委會(huì)委員或觀察員均有權(quán)對(duì)基金擬投資項(xiàng)目是否符合法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)范性文件、參股基金合伙協(xié)議、公司章程或合同等進(jìn)行事前或事后的合規(guī)性審核或合規(guī)性提示。

省引導(dǎo)基金有權(quán)根據(jù)自身情況委派代表?yè)?dān)任參股基金咨詢委員會(huì)委員。

（七）返投認(rèn)定

參股基金應(yīng)優(yōu)先投資于湖北省范圍內(nèi)企業(yè)，且返投比例不低于省引導(dǎo)基金實(shí)繳出資額的1.2倍。返投比例認(rèn)定范圍包括：?

1.參股基金對(duì)注冊(cè)地為湖北省企業(yè)的投資；

2.參股基金對(duì)外地企業(yè)投資，并將投資企業(yè)遷入湖北省（5年內(nèi)遷出的除外），或被湖北省注冊(cè)企業(yè)收購(gòu)（僅限于控股型收購(gòu)或收購(gòu)并表）的實(shí)際投資額；

3.參股基金對(duì)外地企業(yè)投資，通過(guò)該項(xiàng)目投資，將其企業(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶湖北省，或在湖北省成立子公司（實(shí)繳資本不低于參股基金投資額）等的實(shí)際投資額；

4.參股基金管理機(jī)構(gòu)或?qū)儆谕粚?shí)際控制人的管理公司在管的且未設(shè)定對(duì)湖北省返投任務(wù)的其他基金新增（本遴選辦法發(fā)布之日起，下同）對(duì)湖北省企業(yè)的直接投資額或新增投資外地企業(yè)且符合前述情形的實(shí)際投資額；

5.省引導(dǎo)基金管理辦法及配套制度規(guī)定的其他情形。

鼓勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)主動(dòng)引薦企業(yè)遷入湖北省（應(yīng)獲得縣級(jí)及以上招商部門(mén)認(rèn)定），或?qū)⑵髽I(yè)總部、區(qū)域總部、納稅主體、生產(chǎn)基地、研發(fā)基地落戶湖北省，或在湖北省成立子公司形成的新增實(shí)繳資本。

（八）管理費(fèi)

參照市場(chǎng)慣例，投資期內(nèi)，原則上以參股基金實(shí)繳出資總額為計(jì)算基數(shù)；退出期內(nèi)，以參股基金實(shí)繳出資總額扣除已退出項(xiàng)目投資本金的余額為計(jì)算基數(shù)。參股基金管理機(jī)構(gòu)每年最高收取管理費(fèi)比例不超過(guò)2%（分母基金管理人自行管理子基金的管理費(fèi)不得重復(fù)收取），鼓勵(lì)投資期后降低管理費(fèi)率，省引導(dǎo)基金承擔(dān)的參股基金管理費(fèi)不得高于其他出資人。

（九）收益分配及虧損承擔(dān)

收益分配原則上按照“先回本后分利、先有限合伙人后普通合伙人”進(jìn)行，也可根據(jù)基金實(shí)際情況,由引導(dǎo)基金和其他出資人協(xié)商確定。參股基金清算出現(xiàn)虧損時(shí)，由參股基金各出資人按出資比例承擔(dān)，省引導(dǎo)基金承擔(dān)金額以其出資額為上限。

（十）容錯(cuò)機(jī)制

對(duì)省引導(dǎo)基金主投省內(nèi)種子期、初創(chuàng)期的參股基金發(fā)生的損失，給予最高30%的投資虧損允許率，按盡職免責(zé)原則處理。

（十一）風(fēng)險(xiǎn)控制

1.投資限制

除根據(jù)既定專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)政策目標(biāo)情況設(shè)立的參股專(zhuān)項(xiàng)基金外，參股基金對(duì)單個(gè)項(xiàng)目的投資金額原則上不得超過(guò)參股基金總規(guī)模的20%（如參股基金主要參與天使投資，則可放寬至30%），參股比例不超過(guò)被投資企業(yè)總股本的30%，且不為第一大股東。如超過(guò)則需經(jīng)參股基金咨詢委員會(huì)、合伙人大會(huì)或股東會(huì)表決。參股基金存續(xù)期內(nèi)，未經(jīng)引導(dǎo)基金同意，投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。

參股基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（1）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（2）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（3）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借（以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外，但應(yīng)設(shè)置合理的期限及轉(zhuǎn)股條件）；?

（5）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（6）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（7）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

2.專(zhuān)注度要求

參股基金合伙協(xié)議或公司章程等約定應(yīng)當(dāng)對(duì)參股基金關(guān)鍵人進(jìn)行鎖定，鎖定人員如發(fā)生變動(dòng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)咨詢委員會(huì)、合伙人大會(huì)等參股基金相關(guān)權(quán)力機(jī)關(guān)表決通過(guò)。未免疑義，國(guó)有企業(yè)體系內(nèi)正常人事變動(dòng)形成的調(diào)整不視為關(guān)鍵人變動(dòng)，但關(guān)鍵人仍應(yīng)由等效職位且滿足投資管理能力的人員出任并告知全體合伙人。在參股基金完成70%的投資進(jìn)度之前，鎖定的關(guān)鍵人不得募集、管理相同投資領(lǐng)域及投資范圍的其他基金，不得作為相同領(lǐng)域基金的關(guān)鍵人。

3.資金托管

參股基金資產(chǎn)應(yīng)委托一家在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立且具備資質(zhì)商業(yè)銀行進(jìn)行托管（湖北省內(nèi)的優(yōu)先），托管銀行由參股基金管理機(jī)構(gòu)選擇并經(jīng)參股基金全體出資人一致同意。托管銀行接受參股基金委托并簽訂資金托管協(xié)議，按照參股基金合同（合伙協(xié)議或公司章程）、托管協(xié)議開(kāi)展資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，對(duì)投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，確保參股基金按約定方向投資，按約定向湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機(jī)構(gòu)提交季度、半年度、年度資金托管報(bào)告。

4.省引導(dǎo)基金退出

省引導(dǎo)基金與其他出資人在參股基金出資協(xié)議中約定，有下述情況之一的，引導(dǎo)基金無(wú)需其他出資人同意，可選擇提前退出：

（1）參股基金設(shè)立方案審批后超過(guò)一年，未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)；

（2）引導(dǎo)基金出資撥付托管參股基金賬戶一年以上，未開(kāi)展投資業(yè)務(wù);

（3）參股基金未按章程（合伙協(xié)議或合同）約定投資;

（4）參股基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)變化且未經(jīng)參股基金相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)表決通過(guò)的。實(shí)質(zhì)性變化包括但不限于：1.參股基金管理機(jī)構(gòu)的主要股東（公司制）或普通合伙人（合伙制）發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化；2.鎖定的參股基金投委會(huì)委員或管理團(tuán)隊(duì)核心成員半數(shù)（含）以上發(fā)生變化等情況;

（5）參股基金設(shè)立方案自公示期結(jié)束且無(wú)異議之日起超過(guò)一年，參股基金管理機(jī)構(gòu)仍未與省引導(dǎo)基金簽署合伙協(xié)議、公司章程或合同的，省引導(dǎo)基金相關(guān)投資決策文件失效。

5.信息披露

參股基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，除按規(guī)定向有關(guān)部門(mén)、行業(yè)自律組織報(bào)送參股基金信息外，還應(yīng)在每季度初向省引導(dǎo)基金提交上季度參股基金運(yùn)營(yíng)和資金托管報(bào)告，每會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向省引導(dǎo)基金提交參股基金年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告、年度資金托管報(bào)告和經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；參股基金發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)向省引導(dǎo)基金報(bào)告。

6.績(jī)效考核

湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司及受托管理機(jī)構(gòu)每年對(duì)參股基金投資運(yùn)營(yíng)情況開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用于對(duì)參股基金的出資調(diào)整和管理費(fèi)計(jì)提等方面，參股基金管理機(jī)構(gòu)承諾接受后續(xù)參股基金績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果與省引導(dǎo)基金承擔(dān)的管理費(fèi)、出資等掛鉤。

（十二）激勵(lì)措施

為更好地發(fā)揮政府出資的引導(dǎo)作用，省引導(dǎo)基金可在滿足一定條件且經(jīng)過(guò)相應(yīng)審批程序后對(duì)參股基金管理機(jī)構(gòu)和其他社會(huì)出資人進(jìn)行適當(dāng)讓利，具體讓利標(biāo)準(zhǔn)由省引導(dǎo)基金管理委員會(huì)審定或根據(jù)《湖北省政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》及配套文件確定，且在參股基金合同（公司章程或合伙協(xié)議等）中約定。

五、參股基金管理機(jī)構(gòu)遴選程序

（一）中金資本遴選程序

1.申報(bào)路演

申請(qǐng)材料報(bào)送至受托管理機(jī)構(gòu)后，對(duì)提交的材料內(nèi)容進(jìn)行預(yù)審;預(yù)審合格的，由受托管理機(jī)構(gòu)邀請(qǐng)路演。

2.立項(xiàng)意見(jiàn)

路演完成的，由受托管理機(jī)構(gòu)召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)討論，對(duì)符合省引導(dǎo)基金篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金及管理機(jī)構(gòu)予以立項(xiàng)。

3.商業(yè)盡職調(diào)查

通過(guò)立項(xiàng)的，由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)擬申請(qǐng)基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行商業(yè)盡職調(diào)查。

4.預(yù)審?fù)顿Y意見(jiàn)

商業(yè)盡職調(diào)查結(jié)束后，組織召開(kāi)投資意見(jiàn)預(yù)審會(huì)，對(duì)符合投資要求與投資計(jì)劃的基金出具預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)意見(jiàn)。

5.補(bǔ)充盡職調(diào)查

通過(guò)立項(xiàng)的，由受托管理機(jī)構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)或自行對(duì)擬申請(qǐng)基金及管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充盡職調(diào)查,并明確核心法律條款。

6.終審?fù)顿Y意見(jiàn)

補(bǔ)充盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)投資意見(jiàn)委員會(huì)，對(duì)參股基金申報(bào)方案及補(bǔ)充盡職調(diào)查內(nèi)容進(jìn)行審議，并形成終審?fù)顿Y意見(jiàn)。

7.其他

程序履行完備的，待法律文件（公司章程或合伙協(xié)議）達(dá)成一致后形成最終版本，申請(qǐng)湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。

（二）深創(chuàng)投遴選程序

1.初審立項(xiàng)

申請(qǐng)材料報(bào)送至受托管理機(jī)構(gòu)后，由受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)提交的材料內(nèi)容進(jìn)行初審；初審合格的，由受托管理機(jī)構(gòu)召開(kāi)立項(xiàng)會(huì)，擇優(yōu)立項(xiàng)。

2.盡職調(diào)查

立項(xiàng)通過(guò)的，由受托管理機(jī)構(gòu)委托第三方盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)或自行對(duì)管理機(jī)構(gòu)及擬申請(qǐng)基金進(jìn)行盡職調(diào)查。

3.預(yù)審復(fù)核

盡職調(diào)查結(jié)束后，由受托管理機(jī)構(gòu)核實(shí)、審查盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議，組織召開(kāi)預(yù)審會(huì)，對(duì)參股基金申報(bào)方案進(jìn)行復(fù)核，確定擬上報(bào)投資決策會(huì)議審議的參股基金名單。

4.投資決策

預(yù)審復(fù)核通過(guò)的，由受托管理機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)投資決策會(huì)議，對(duì)參股基金申報(bào)方案進(jìn)行審議，最終確定省引導(dǎo)基金出資方案和參股基金管理機(jī)構(gòu)。

5.社會(huì)公示

投資決策會(huì)議審議通過(guò)的參股基金管理機(jī)構(gòu)名單將在受托管理機(jī)構(gòu)網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示有異議的，啟動(dòng)相關(guān)調(diào)查程序；公示無(wú)異議的，進(jìn)入?yún)⒐苫鸷贤ü菊鲁袒蚝匣飬f(xié)議）等各項(xiàng)法律文件的起草、談判環(huán)節(jié)，形成最終版本后申請(qǐng)湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司簽署蓋章和資金撥付。

六、解釋權(quán)

本辦法由湖北省投資引導(dǎo)基金有限公司和中金資本運(yùn)營(yíng)有限公司、深圳市創(chuàng)新投資集團(tuán)有限公司負(fù)責(zé)解釋。